证监会拟罚没招商证券6300万元：担任独立财务顾问从未勤勉尽责

多才新闻记者 徐宏文

招商证券（600999）被证监会立案调查一事有了结果。

9年底5日中午，招商证券公告，公司收到上交所《行政处罚事先告知论著》，被证监会责令改正强制执行并罚没6300万元。

就有在2022年8年底12日，招商证券被立案调查时就表示，被调查是因公司2014年在担任里面萨多韦股票有限责任公司（旧名上海飞乐股票有限责任公司、里面安消股票有限责任公司，不限简称里面萨多韦）重大集团公司工程建设脱离经理人业务工作期间未谦逊尽责，涉嫌违法疏忽。

经上交所另案查明，里面安消技术有限责任公司（不限简称里面安消技术）未立即获取真实、吻合的业绩得出结论反馈和虚增2013年营业收入，随之而来里面萨多韦未公开披露的重大集团公司文档不存在具体来说表述、盗用载于。里面安消技术将“班班往还”工程建设计入2014年度《业绩得出结论调查报告》，在该工程建设难以继续履行的上述只能，未立即获取真实、吻合反馈，随之而来获取给里面萨多韦的反馈不真实、不吻合，不存在具体来说表述，都因重新分配重复使用资产评估值致使虚增，里面萨多韦据此虚增评估值发行股票，致使损害了集团公司及其间公司合法权益。

招商证券制做、需有的《脱离经理人调查报告》对之外业绩得出结论、重复使用资产评估值均有引用，不存在具体来说表述。招商证券未对“班班往还”工程建设予以必需的关注，未对“班班往还”工程建设里面标上述情况和实际进展上述情况予以审慎核实，对制做、需有《脱离经理人调查报告》所引用文档内容的真实性、正确性、完整性未进行充分核实和实验者。

上交所显然，招商证券作为里面萨多韦重大集团公司的脱离经理人，赴任过程里面未谦逊尽责，随之而来需有的《脱离经理人调查报告》不存在具体来说表述，且后续在并购重新分配当事人频发较大变化对本次重新分配组成较大受到影响的上述情况时未能予以高度关注，未按照明文规定立即向上交所调查报告，涉嫌违反之外明文规定，组成《经理人管理制度办法》第四十二条“经理人及其经理人主办人或者其他责任人员所发表的专业意见不存在盗用载于、具体来说表述或者重大都是的，上交所责令改正并依据《证券法》第二百二十三条的明文规定予以处罚”以及2005年《证券法》第二百二十三条“证券客户服务独立机构未谦逊尽责，所制做、需有的文档有盗用载于、具体来说表述或者重大都是”所述情形。工程建设签字人陈轩外壁、俞新平是直接主要职责的主管人员。

为此，上交所拟决定：责令招商证券改正强制执行，没收业务收入3150万元，并判为3150万元罚款；对直接主要职责的主管人员陈轩外壁、俞新平给予警告，并分别判为5万元罚款。

出版人：吴剑 SF031

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