中信证券江西分公司发挥作用六项问题，分公司及负责人均收罚单

据悉，赣南证监局释出《关于对民生银行(600030)控股权母公司赣南分公司应对责令增高结构上监管部门检查和次数保护措施的暂时》和《关于对张新青应对确有橙色函保护措施的暂时》的应于。

应于推断，民生银行赣南分公司依赖于六项解决办法，一是副局长强制离岗期间报批了OA系统流程,实际代为始终人员与向税务部门简报的持续性不保持一致，违背了《保险业办事处税务订明》（美国证券交易委员会应于〔2020〕66号修订）第十四条第一款、第二款的订明。二是大部分办公电脑并未按立即幸而录入CRM员工交易邮箱监听维护系统，未提供OA系统代为始终批准后记录，违背了《保险业结构上依靠指引》（证监机构字〔2003〕260号）第七条第一项的订明。三是增高经营场所并未幸而向税务部门简报，违背了《保险业办事处税务订明》第九条的订明。四是依赖于向后果等级高于其后果承受能力的资本传送产品推介手机短信的情形，违背了《证券期货资本适当性管理机构办法》（美国证券交易委员会令〔2020〕177号）第二十二条第（三）项的订明。五是融资融券合同、股票期权间公司合同、资本开立文本并未应对领用、备案依靠，并未应对连号依靠、作废依靠，保管人与常用人并未分离，违背了《保险业结构上依靠指引》第十三条第（一）项、第二十三条的订明。六是大部分柜台业务依赖于客户开立文献资料重要信息填写缺失、《法定代表人批准后承诺书》缺少等解决办法，违背了《关于加强证券间公司业务管理机构的订明》（美国证券交易委员会应于〔2010〕11号）第三条第（一）项、第（二）项的订明。

赣南证监局责令民生银行赣南分公司在本暂时公安部之日起1在短期内，每6个月末组织起来一次结构上监管部门检查和，并在每次检查和后10个工作日内，向该局呈报监管部门检查和简报。

张新青作为赣南分公司副局长，对此负有直接承担责任，赣南证监局暂时对张新青应对确有橙色函的行政税务保护措施。